PLD
Cumplimiento de obligaciones legales
Consiste en diseñar, revisar y fortalecer los procesos internos necesarios para el cumplimiento de las obligaciones en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD), para establecer mecanismos de control que permitan prevenir, identificar y atender oportunamente posibles riesgos relacionados con operaciones con recursos de procedencia ilícita.
Consiste en la elaboraci ón, actualización o revisión de los manuales de políticas, criterios, medidas y procedimientos internos en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD), adaptados a las características, actividades y nivel de riesgo de cada entidad; de manera que, le permita formalizar las responsabilidades, controles y procedimientos que deberán observarse ante el adecuado cumplimiento de las disposiciones aplicables.
Manuales
Análisis y evaluación de riesgos
Consiste en desarrollar y aplicar una metodología para identificar, analizar, evaluar y clasificar los riesgos asociados con clientes o usuarios, actividades, productos, servicios, operaciones y otros factores relevantes en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD), con el fin de establecer medidas de control, proporcionales al nivel de exposición identificado y fortalecer el enfoque precautorio de la entidad.
Consiste en proporcionar información especializada, al personal directivo, administrativo y operativo, con relación a las obligaciones, políticas y procedimientos aplicables en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD).
Capacitación
Auditoría en PLD
Consiste en la evaluación independiente y sistemática del cumplimiento de las obligaciones en materia de Prevención de Lavado de Dinero, mediante la revisión de políticas, procedimientos, controles internos, expedientes de identificación, operaciones y demás documentación aplicable. Su finalidad es identificar riesgos, incumplimientos y áreas de oportunidad, así como formular recomendaciones que permitan fortalecer los mecanismos de prevención, supervisión y cumplimiento de las disposiciones legales y regulatorias correspondientes.
Consiste en proporcionar asesoría especializada para el diseño, implementación, actualización y fortalecimiento de políticas, procedimientos y mecanismos de control en materia de Prevención de Lavado de Dinero. El servicio comprende el análisis de obligaciones regulatorias, identificación y evaluación de riesgos, integración de expedientes y establecimiento de medidas preventivas, con el propósito de promover el cumplimiento normativo y reducir la exposición de la organización a contingencias legales y administrativas.
Consultoría en PLD
Control interno
Consiste en la revisión y evaluación de las políticas, procedimientos, procesos y mecanismos de control establecidos por una empresa para la protección de sus recursos, fiabilidad de la información, cumplimiento normativo y consecución de sus objetivos, con el fin de formular recomendaciones orientadas al fortalecimiento del ambiente de control y a la mejora de los procesos administrativos, financieros y operativos de la misma.
